一、項目前期準備階段

　　目的：充分體現領導作用和全員參與的原則，確保各個層面意識到信息管理體系的必要性和管理層的決心

　　內容：啟動該項目所必需的組織準備

　　包括：

　　 理解管理層意圖，滲透管理思路;

　　將實施ISO27001項目的決定、目的、意義、要求在組織內傳達，這也是體現內部溝通，提高全體員工意識的必要手段;

　　組織建設，包括任命管理者代表、成立貫標組織機構、各級信息管理人員，明確其職責。

　　二、現場調研診斷

　　目的：了解組織的現狀，尋找與ISO27001標準的差距

　　內容：實施調研診斷

　　包括：

　　根據貴公司的主要業(yè)務流程所產生的信息流及其所依賴的計算環(huán)境(包括硬件、軟件、數據、人力、服務等)進行要求的確定;

　　對企業(yè)現行業(yè)務流程進行全方面的了解，按照標準評估企業(yè)的信息管理體系;

　　識別各業(yè)務流程所采取的管理流程和管理職責;

　　 對照標準要求，尋找改進的機會;

　　根據ISO27001標準的風險評估方法論，制定科學、有效、適用的風險評估方法。

　　三、人員培訓

　　目的：提升各級領導和全員的信息意識，使內審員具備相應能力

　　內容：動員會、ISO27001標準培訓、信息管理體系文件編寫培訓、培訓是落實要求的重要手段

　　包括：

　　動員會：提高全員信息意識，包括：

　　什么是ISO27001信息管理體系?為什么要實施ISO27001?ISO27001信息管理體系對企業(yè)有什么意義?整個工作流程、進度是怎么安排的?都需要哪些人員培訓此項工作?

　　ISO27001標準培訓：主要講解ISO27001信息管理體系標準的條款理解及運用。

　　管理層培訓擴大到中層領導，最后與高層領導在一起培訓，高層領導的參與就是一種榜樣的力量，有助于全體員工信息意識的提高;

　　四、整合體系文件架設計

　　目的：策劃覆蓋各個業(yè)務流程的系統(tǒng)的文件化程序。

　　內容：根據現場診斷的結果，梳理所有管理活動流程，根據ISO27001標準要求形成信息管理體系文件清單，

　　包括：

　　根據所識別的業(yè)務流程，形成管理活動流程圖;優(yōu)化或再造業(yè)務流程，保證管理活動的系統(tǒng)和順暢;

　　根據流程圖及流程的復雜程度，策劃符合標準要求和實際業(yè)務要求的信息管理體系文件清單;

　　形成信息管理體系文件說明，包括文件的目的、管控范圍、職責、管理活動接口、管理流程等;與各業(yè)務流程負責人溝通修訂文件清單

　　五、確定信息方針和目標

　　目的：明確信息方針和目標，為信息管理體系提供導向。

　　內容：根據業(yè)務要求及組織實際情況，制定方針和目標，

　　包括：

　　與管理者進行溝通，理解管理意圖和管理要求，確定信息管理方針;

　　根據方針的要求，制定目標，并分解到各個管理活動中，形成可測量的指標體系，確保方針和目標得以實現;

　　六、建立管理組織機構

　　目的：建立完善的內控組織架構，為整合體系提供支持。

　　內容：良好的組織架構是確保各項管理活動落實的根本.

　　包括：

　　建立整合體系管理委員會，就重大信息事項進行決策;

　　建立管理協(xié)調小組，就日常管理活動中的信息事項進行溝通改進;

　　明確管理活動中各流程責任人的職責，并文件化。

　　七、信息風險評估

　　目的：實施風險評估，識別不可接受風險，明確管理目標;

　　內容：風險評估是整個風險管理的基礎，本階段將根據前期策劃的風險評估方法

　　包括：

　　根據業(yè)務要求及信息的密級劃分，對信息資產的重要程度進行判定，識別對關鍵核心業(yè)務具有關鍵作用的信息資產清單;對重要信息資產從內部及外部識別其所面臨的威脅;

　　根據威脅，從管理和技術兩方面識別重要信息資產所存在的薄弱點;

　　根據風險評估的方法指南，對威脅利用薄弱點對重要信息資產所產生的風險在保密性、完整性、可用性三方面所造成的影響進行評價;評價威脅利用薄弱點引發(fā)風險事件的可能性;

　　根據風險影響及發(fā)生的可能性評價風險等級;

　　根據信息方針，各核心業(yè)務流程的要求，與管理層進行溝通，確定不可接受風險等級的標準;

　　針對不可接受的高風險，制定風險處理計劃，從ISO27002及顧問的行業(yè)經驗來選擇適宜的風險管控措施;實施所選擇的控制措施，降低、轉移或消除風險;

　　 編寫風險評估報告。

　　八、ISMS體系文件編寫

　　目的：建立文件化的信息管理體系。

　　內容：根據文件體系策劃的結果，編寫信息管理體系文件，

　　包括：

　　整合信息管理體系手冊，明確各管理過程的順序及相互關系;

　　整合信息管理體系所要求的程序文件，從體系維護管理、資產管理、物理環(huán)境、人力資源、訪問控制、通信和運作管理、業(yè)務連續(xù)性管理、信息事件管理、符合性等方面對各類管理活動及作業(yè)指導進行文件化;

　　制定各類策略，如：電子郵件策略、互聯(lián)網訪問策略，訪問控制策略等。

　　九、ISMS管理體系記錄的設計

　　目的：設計科學的信息管理體系記錄，保證各管理流程的可控性和可追溯性。

　　內容：根據各個管理流程和文件對管理過程的記錄要求，設計記錄表格格式

　　包括：

　　 搜集原有管理記錄;

　　 優(yōu)化記錄或重新設計;

　　溝通記錄的形式和管理記錄填寫的必要性，保證信息管理體系的可控性與記錄保持的數量之間的平衡。

　　十、ISMS管理體系文件審核

　　目的：確保ISMS信息管理體系文件的系統(tǒng)性、有效性和效率。

　　內容：對信息管理體系文件進行評審

　　包括：

　　對照風險評估結果，對照核心業(yè)務流程，審核程序文件及作業(yè)指導書的系統(tǒng)性;

　　針對每一個具體的管理流程，審核文件所描述的管理職責、管理活動是否符合實際情況，流程責任人是否能夠按照文件要求執(zhí)行管理活動;

　　針對文件所要求的管理活動，審核其效率是否滿足管理的要求;形成文件審核的結論，并通過管理層的審批，對文件進行修訂，形成發(fā)布稿

　　十一、ISMS體系文件發(fā)布實施

　　目的：發(fā)布ISMS信息管理體系文件，落實管理要求。

　　內容：由最高管理者組織發(fā)布管理文件，并提出管理要求

　　包括：

　　召開文件發(fā)布會，最高管理者提出信息管理體系運行的總要求，使全員意識到信息管理體系文件是管理活動的行動指南和強制要求;

　　各流程責任人根據信息管理體系文件的要求落實各項管理活動，保持信息管理體系所要求的記錄;認證項目組搜集體系運行中所發(fā)現的問題，包括流程上的、職責上的、資源上的、技術上的等，統(tǒng)一修改、處理、答復。

　　十二、組織全員進行文件學習

　　目的：確保信息管理體系文件要求在各個層級、各個崗位均得到有效的溝通和理解。

　　內容：培訓是提升信息意識，明確信息要求的有效途徑，組織全員參與到體系的運行維護中，發(fā)揮每一個員工的重要作用

　　包括：

　　充分考慮管理活動的范圍，設計分層次、分階段的系統(tǒng)性的培訓計劃;

　　培訓中考慮到管理要求的內容，也將考慮到技術上的要求，不簡單的對體系文件照本宣科;對培訓的效果進行評價，采用考試、實際操作、討論等多種方式進行，確保培訓的有效性。

　　十三、業(yè)務連續(xù)性管理

　　目的：確保在任何情況下，核心業(yè)務均可保持提供連續(xù)提供服務的能力。

　　內容：根據標準要求，對重大的災難性事件發(fā)生時所引發(fā)的業(yè)務中斷進行應急響應和災難恢復的設計

　　包括：

　　從戰(zhàn)略的層面進行業(yè)務連續(xù)、永續(xù)經營的考慮，明確各核心業(yè)務流程的大可容許中斷時間;

　　識別核心業(yè)務可能遭受到的災難性風險事件;

　　 評估災難性事件所引發(fā)的影響;

　　針對災難性事件，設計管控措施，制定詳細的業(yè)務連續(xù)性計劃，包括應急響應的組織架構、人員職責、響應流程、恢復流程等;

　　實施業(yè)務連續(xù)性計劃所要求的管理上及技術上的改進;

　　測試業(yè)務連續(xù)性計劃的每一個步驟，確保其有效性;根據測試的結果進一步改進業(yè)務連續(xù)性計劃，為應對災難事件提供信心保證。

　　十四、審核培訓及內審

　　目的：實施內部審核，發(fā)現信息管理體系運行中的不符合，尋找改進的機會。

　　內容：根據項目計劃實施內部審核

　　包括：

　　制定內部審核計劃，與受審核人員進行溝通;

　　召開內部審核***會議，明確審核計劃、審核范圍、審核目的、審核活動的安排等事項;

　　 帶領內審員實施現場審核活動：

　　根據審核發(fā)現開具不符合項報告，明確審核的對象、審核發(fā)現、不符合事實、改進要求，并確定整改責任人，限期改進：

　　召開內部審核末次會議，報告所有的審核發(fā)現：對不符合事項進行跟蹤驗證，確保所有的不符合均被有效關閉。

　　十五、管理體系有效性測量

　　目的：根據量化指標，測量信息管理體系的有效性。

　　內容：制定測量的方法論，根據ISO27004 指南的內容，進行信息管理體系有效性測量。

　　包括：

　　設計測量方法，從各個管理流程中制定關鍵績效指標KPI;

　　搜集運行過程中的記錄數據，利用量化的數據分析，體現信息管理體系所帶來的改進;

　　對比信息管理目標和指標體系，測量KPI是否達成管理目標的要求;

　　對所發(fā)現的問題進行溝通，制定糾正預防措施并落實責任人，改進管理 體系的有效性。

　　十六、管理評審

　　目的：將體系運行過程中的成效和問題向管理層匯報，由最高管理者提出改進的要求和資源的支持。

　　內容：根據管理評審流程的要求實施管理評審，

　　包括：

　　 制定管理評審計劃;

　　準備管理評審輸入材料，包括風險狀況、措施落實情況、各相關方的反饋、業(yè)務連續(xù)性管理架構、信息管理體系內部審核情況、體系有效性測量報告等;

　　召開管理評審會議;根據最高管理者提出的管理要求，實施糾正預防措施或管理改進方案;

　　跟蹤糾正預防措施及管理改進方案的落實情況。

　　十七、認證機構正式審核

　　目的：由第三方***機構審核信息管理體系的有效性。

　　內容：由認證機構對建立的信息管理體系進行進一步的審核驗證，發(fā)現改進機會